增值審核不是在ISO 9001等標準之外再“發(fā)明”一些附加的要求，而是在審核過(guò)程中依據審核準則追求增值。為了確保實(shí)現增值審核，應著(zhù)重關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題。
認證機構應把實(shí)施增值審核作為一項重要的戰略舉措，積極倡導開(kāi)展增值審核。增值審核是一項系統的、有規則的審核，認證機構應從增值的角度進(jìn)一步完善現有的審核程序和方法，配備相應的資源特別是高素質(zhì)的審核隊伍，嚴格規范增值審核的實(shí)施，為增值審核提供保證。
加強審核隊伍建設，提高審核員素質(zhì)。增值審核對審核員的專(zhuān)業(yè)能力和綜合知識提出了更高的要求。在增值審核中，審核員不僅要起裁判員的作用，還要當好企業(yè)的“醫生”，準確地“診斷”出受審核方的管理體系存在哪些問(wèn)題，有哪些隱患，哪些需要下猛藥“治療”，哪些需要采取“保健”措施，根據“診斷”的情況開(kāi)出對癥的“處方”。這就要求審核員嚴格遵守和履行1SO 19011標準對職業(yè)道德、行為準則的要求，掌握專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識，掌握先進(jìn)的管理理念和方法，如企業(yè)戰略管理、目標管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、精益生產(chǎn)、績(jì)效管理、失效模式及有效性分析、商業(yè)過(guò)程重組(BPR)、全面生產(chǎn)性維護(TPM)、5S管理、六西格瑪管理等。在增值審核中，以標準所確定的過(guò)程為基礎，具備評價(jià)受審核方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險和過(guò)程的有效性，以及傳播先進(jìn)管理理念和管理方法的能力，從而滿(mǎn)足受審核方的要求和期望，達到審核增值的目的。
全面了解受審核方的基本情況，識別受審核方在管理方面的需求和期望，制定可行的審核方案。這是因為受審核方的情況千差萬(wàn)別，管理基礎參差不齊，追求增值的切人點(diǎn)有所不同，在實(shí)施增值審核時(shí)的側重點(diǎn)也有所不同。
受審核方的情況大致有兩類(lèi)。第一類(lèi)是受審核方的管理意識不是很強，實(shí)施認證是受顧客及相關(guān)方所迫，認證的目的就是為了獲取證書(shū)。第二類(lèi)是受審核方自愿按照標準建立管理體系，目的是規范企業(yè)的管理，提高企業(yè)的競爭能力。
在第一類(lèi)中，小企業(yè)占多數，它們的管理基礎比較薄弱，在貫標認證的過(guò)程中，“兩層皮”的現象比較突出。對于這種情況，審核的重點(diǎn)應放在符合性上，主要是驗證受審核方所建立的管理體系文件是否符合管理性標準和法律法規的要求，員工的操作是否符合管理體系文件的規定。通過(guò)符合性審核，幫助企業(yè)提高管理意識，促使受審核方從標準化工作、計量工作、定額管理工作、原始記錄和統計工作、信息工作、規章制度工作、基礎教育工作等方面建立并完善自身的基礎管理工作，引導企業(yè)將這些基礎管理工作與標準的要求有機結合起來(lái)。對這類(lèi)受審核方，能做到符合性便實(shí)
現了增值。
在第二類(lèi)中，大中型企業(yè)占多數，這類(lèi)企業(yè)有比較強的管理意識，人員素質(zhì)較高，管理基礎較好，能夠嚴格遵守標準和法律法規的要求，企業(yè)迫切希望通過(guò)審核進(jìn)一步提高管理水平。對這類(lèi)受審核方，審核員必須及時(shí)調整審核思路，將受審核方的要求和期望納入審核方案，引導受審核方將管理體系和組織戰略、經(jīng)營(yíng)目標緊密結合起來(lái)，鼓勵受審核方超越與標準的符合性，指出受審核方在管理中存在的風(fēng)險，幫助受審核方識別改進(jìn)的機會(huì )。
重視對受審核方高層領(lǐng)導的審核，了解受審核方制定的組織宗旨和組織戰略的過(guò)程和內容，評價(jià)其方針目標的制定與組織宗旨、組織戰略的符合性、先進(jìn)性和適宜性，這是增值審核的前提之一。如果受審核方在運行管理體系后沒(méi)有達到既定的方針和目標，就根本談不上增值。
根據企業(yè)戰略管理學(xué)原理，組織的宗旨決定了組織目標市場(chǎng)的選擇和產(chǎn)品定位及細分，決定了組織的發(fā)展方向。組織的最高管理者應根據對內部環(huán)境和外部環(huán)境的分析，包括任務(wù)環(huán)境因素(如顧客、股東、供應者、競爭對手、政府等)，社會(huì )環(huán)境因素(如經(jīng)濟、社會(huì )、技術(shù)和法律法規)及組織的資源狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、企業(yè)文化建設等方面的分析，識別組織面臨的優(yōu)勢、劣勢、機會(huì )和威脅，確定組織的宗旨，為組織制定方針目標提供依據，進(jìn)而選擇一個(gè)能夠利用優(yōu)勢，抓住機會(huì )，弱化劣勢和避免、緩和威脅的發(fā)展戰略。在審核中，通過(guò)加強與受審核方高層領(lǐng)導的交流，了解該組織的外部環(huán)境面臨哪些機會(huì )和威脅，企業(yè)存在哪些優(yōu)勢和劣勢，為評價(jià)組織經(jīng)營(yíng)目標設定的合理性、適宜性和可實(shí)現性，幫助組織改進(jìn)風(fēng)險管理、控制和管理過(guò)程的有效性獲取有用的信息和資料。
應用過(guò)程方法進(jìn)行審核。ISO 9001標準強調對過(guò)程方法的應用，要求從增值的角度考慮過(guò)程，進(jìn)而獲得過(guò)程業(yè)績(jì)和有效性的結果。由此可見(jiàn)，應用過(guò)程方法進(jìn)行審核，可實(shí)現審核過(guò)程的增值。為此，應用過(guò)程方法進(jìn)行審核應重視兩個(gè)問(wèn)題：一是按過(guò)程方法對申請的受理、審核準備、審核組的構成、審核方案的制定、檢查表的編制、現場(chǎng)審核、溝通會(huì )議、不合格報告及審核報告的編制等過(guò)程提出明確要求，規范管理，確保審核過(guò)程的有效性；二是按過(guò)程方法識別受審核方的各個(gè)管理過(guò)程，以及這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系，判斷確定的關(guān)鍵及特殊過(guò)程是否準確，控制是否到位，對過(guò)程鏈中的每個(gè)子過(guò)程按PDCA的要求取證、分析，以評價(jià)其是否增值。
識別風(fēng)險，持續改進(jìn)，確保方針目標的實(shí)現。在追求增值的同時(shí)，應看到產(chǎn)生負增值或減值的可能性，即組織在運行管理體系中所存在的風(fēng)險，從而識別風(fēng)險、控制風(fēng)險。在現場(chǎng)審核中，審核員應善于從可能出現的不合格品及不合格品的交付、顧客和相關(guān)方的投訴及抱怨、監督檢查／驗證不合格、控制失效、不能?chē)栏褡袷胤煞ㄒ?、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故、檢測設備、環(huán)境及職業(yè)健康安全設施等資源配置不充分等方面識別風(fēng)險因素。評價(jià)這些風(fēng)險因素一旦產(chǎn)生所導致的危害和后果，使受審核方的最高管理者在制定或修訂組織戰略中考慮如何避免或化解風(fēng)險，通過(guò)持續改進(jìn)管理體系，完善對可能出現風(fēng)險的過(guò)程的控制方法、預防措施或應急預案，確保受審核方對風(fēng)險控制的有效性和方針目標的實(shí)現。
控制好審核組內部溝通，準確評價(jià)受審核方的管理績(jì)效，對審核發(fā)現進(jìn)行充分交流并形成產(chǎn)生增值的審核報告，除了按照以往的要求對受審核方管理體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行評價(jià)外，還要特別注意指出受審核方可能面臨的風(fēng)險及改進(jìn)的方向。
