ISO 14001：2004標準4.5.2條款提出的合規性評價(jià)，是組織依法律法規要求和其他要求(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“適用要求”)對照其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的管理現狀進(jìn)行分析，找出差距，從而規避法律法規風(fēng)險，進(jìn)行自我改進(jìn)的一種管理措施。GB／T 24001標準4.6條款要求，組織應將合規性評價(jià)的結果作為管理評審的輸入，從而確保最高管理者意識到潛在的或現實(shí)存在的不符合帶來(lái)的風(fēng)險，并采取適當的措施，以滿(mǎn)足組織的守法承諾。因此，組織應建立、實(shí)施和保持合規性評價(jià)的程序。程序應考慮實(shí)施合規性評價(jià)的時(shí)間／頻次、方式方法、輸入信息的要求、評價(jià)人員的能力、記錄的保管，以及是否將程序文件化等。
一、評價(jià)的時(shí)間／時(shí)機、頻次
4.5.2條款要求組織應定期評價(jià)對適用的法律法規要求和其他要求的遵守情況。定期評價(jià)應考慮組織不同活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的類(lèi)型和周期，不僅應考慮對常規活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規性評價(jià)的時(shí)間／時(shí)機，還應考慮對非常規活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規性評價(jià)的時(shí)間／時(shí)機。例如，組織規定合規性評價(jià)在每年8月份進(jìn)行，而組織的2臺供熱鍋爐只在冬季運行，針對鍋爐廢氣排放及除塵設施運行活動(dòng)的合規性評價(jià)應放在冬季監測后進(jìn)行。
組織應當根據其規模、類(lèi)型和復雜程度，規定適當的合規性評價(jià)方法和評價(jià)的頻次。評價(jià)的頻次取決于一些因素，如以往的合規性評價(jià)情況、所涉及的具體法律法規要求等。開(kāi)展定期的獨立評審是值得推薦的做法。因此，組織應根據法律法規的要求和活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的具體情況，合理地確定合規性評價(jià)的時(shí)間／時(shí)機和頻次。
二、評價(jià)方式
組織應根據自身的運作模式、“適用要求”的數量種類(lèi)等確定評價(jià)方式?？煽紤]以下方式：
1．單獨進(jìn)行環(huán)境法律法規符合性的評價(jià)，或與其他評價(jià)過(guò)程相結合，如與職業(yè)健康安全評價(jià)／質(zhì)量保證檢查／內審等結合。與內部審核相結合，需明確劃分兩者的目的和范圍，必須達到合規性評價(jià)的要求和目的。
2．單獨進(jìn)行“其他要求”遵守情況的評價(jià)，或與環(huán)境法律法規
符合性的評價(jià)、管理評審(4.6)等相結合一并進(jìn)行。
三、評價(jià)的輸入信息
在一定周期內，評價(jià)的輸人信息必須包括組織全部的“適用要求”。合規性評價(jià)是否有效，輸入信息的全面性、準確性是重要前提。目前，有些組織的評價(jià)輸入不明確或不全面，輸入信息沒(méi)有很好地應用4.3.2a)條款確定的適用要求。
組織在進(jìn)行合規性評價(jià)時(shí)，可先將同類(lèi)的適用要求合并作為評價(jià)的輸入信息。當同一項適用要求在多個(gè)法律法規均有涉及時(shí)，組織應按最詳細、最新的規定加以識別。例如，建設項目(新、擴、改項目)的環(huán)保驗收要求在我國《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《噪聲污染防治法》、《固體廢物環(huán)境污染防治法》等法律法規中均有原則性的規定，而《建設項目環(huán)境保護管理條例》規定得更詳細，是對上述法律法規要求的具體展開(kāi)。組織識別“適用要求”時(shí)，至少應按該條例的具體要求進(jìn)行識別，并以此作為合規性評價(jià)的輸入信息。
四、評價(jià)方法、結果、人員
很多方法可以被用來(lái)評價(jià)法律法規和其他要求的符合性，如審核、對文件和(或)記錄的評審、對設施的檢查、面談、對項目或工作的評審、常規樣品分析或試驗結果和(或)驗證取樣／試驗、設施巡視和(或)直接觀(guān)察等。
組織進(jìn)行合規性評價(jià)時(shí)，應反映出評價(jià)的方法。組織應根據法律法規要求的性質(zhì)，決定對每項(類(lèi))法律法規要求評審的方法，合規性評價(jià)的結果(符合／不符合)應有相應的證據加以證實(shí)。
如果評價(jià)的結果顯示，組織出現了不符合法律法規要求的問(wèn)題，應根據問(wèn)題的性質(zhì)和對環(huán)境影響的嚴重性采取相應的糾正／糾正措施。當不符合超過(guò)了輕微、暫時(shí)所能夠允許的偏差時(shí)，組織應建立適宜的管理方案，以達到符合性的目標。
合規性評價(jià)的人員應熟悉相關(guān)法律法規要求，并具有應用法律法規要求的能力。組織應特別關(guān)注合規性評價(jià)人員的能力評定和培訓，并保存相關(guān)記錄。
合規性評價(jià)的記錄應反映評價(jià)的時(shí)間、人員、輸入信息、方式方法、評價(jià)結果等。
